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bet356体育在线:这表明了打击证券犯罪的坚定决心

时间:2020/12/28 11:23:50   作者:   来源:   阅读:18   评论:0
内容摘要:中介机构及其从业人员是资本市场的`监护人',而`监护人'则负责资本市场的健康发展。《刑法修正案》(“《修正案》”)(下称“《修正案》”)将于明年3月1日正式生效,该修正案规定,提供伪造的认证文件和签发认证文件方面的重大不准确将成为犯罪的对象。该罪行应负刑事责任。同时,对于在发行证...

中介机构及其从业人员是资本市场的`监护人',而`监护人'则负责资本市场的健康发展。《刑法修正案》(“《修正案》”)(下称“《修正案》”)将于明年3月1日正式生效,该修正案规定,提供伪造的认证文件和签发认证文件方面的重大不准确将成为犯罪的对象。该罪行应负刑事责任。同时,对于在发行证券或重大资产谈判活动中签发伪造证件的律师、会计师和其他中介机构,情况尤其严重,更严厉的惩罚是明确的,最高处罚为10年监禁。


郭义明,投资咨询公司投资董事《证记者说,“修正案大大增加了对提供伪造证件的中间人的证券和期货交易的刑事处罚,而且能够更有效地保护投资者的合法权益。对于市场来说,在未来充分实施登记制度是非常重要的。

郭义明认为,今年3月1日生效的新的《证券法》在行政和民事责任方面对中介机构违反法律和条例的行为起到了威慑作用,而且,改变刑事责任将有助于进一步惩罚和威慑中介机构。同时,犯罪成本也有所增加,这表明了打击证券犯罪的坚定决心。

新的《证券法》加强了“中间人”的“保管人”的作用,规定证券公司不得让第三方直接代表其参与证券交易;确保发行人,证券交易所及其直接负责人员在不履行其职责的情况下对被害人进行过失推定和个人应承担的损失的连带赔偿责任;加大对不履行责任的处罚力度从证券服务机构的勤勉和尽责,最多罚款5倍于企业收入的10倍。如果情节严重,将暂停处罚。或禁止从事证券服务活动等。

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